Механизм и алгоритмы двухуровневой досудебной реабилитации клиентов: практические рекомендации Банка России

Аннотация:

30 марта 2018 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, внесённые Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ, законодательно закрепившие механизм и последовательность двухуровневой досудебной реабилитации клиентов финансовых организаций, которым было отказано в выполнении распоряжения о совершении операции, заключении договора банковского счета (вклада) на основании положений Федерального закона № 115-ФЗ.

Кроме того, 6 мая 2018 года вступили в силу изменения в Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусматривающие обязанность НФО разработать и включить в состав ПВК по ПОД/ФТ новую программу, регламентирующие порядок работы НФО с заявлениями клиентов-«отказников» и с запросами межведомственной комиссии, созданной при Банке России.

Приглашаем вас на семинар - повышение квалификации в целях ПОД/ФТ, где представитель Банка России прокомментирует сложные вопросы и даст экспертные рекомендации.

Категория слушателей: СДЛ, руководители, специалисты отделов финансового мониторинга, внутреннего контроля.

По окончанию выдаётся Свидетельство о повышении квалификации в целях ПОД/ФТ

Форма проведения:

Очно: участие в семинаре + методические и практические материалы (место проведения: г. Москва, Протопоповский переулок, д.9, корп.1, 4 этаж, ауд.405. Ст. метро Проспект Мира)

Онлайн: вебинар на сервисе GetResponse360 + методические и практические материалы.

ПРОГРАММА:

• «Реабилитация отказников»:

1. Механизм и алгоритмы двухуровневой (внутри НФО и на площадке межведомственной комиссии) досудебной реабилитации клиентов, которым финансовым организациями было отказано в выполнении распоряжения о совершении операции, либо в заключении договора банковского счета (вклада) на основании положений Федерального закона № 115-ФЗ.

2. Детальное рассмотрение требований Указания Банка России от 30.03.2018 № 4759-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Комментарий к программе организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии.

3. Порядок работы межведомственной комиссии, созданной при Банке России.

4. Обсуждение основных вопросов, связанных с практической реализацией механизма реабилитации.
Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.

• Актуальные вопросы, связанные с практическим применением НФО требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ:

1. Исполнение НФО требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
2. Подходы Банка России по отдельным операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю. Выявление НФО необычных сделок. Вопросы по заполнению отдельных полей ФЭС.
3. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в различных НФО. Новые требования (с 27 апреля 2018 года) к уведомлению Банка России о назначении СДЛ.
4. Практические вопросы, связанные с организацией и проведением НФО обучения сотрудников по вопросам ПОД/ФТ.
5. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ, вступающих в силу в 2018 году: на что следует обратить внимание НФО.
Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.

Лектор: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

• Вручение Свидетельств о прохождении Повышения квалификации в целях ПОД/ФТ

Обучение проводится согласно Указанию Банка России №3471-У от 05.12.2014г.

Мы - многолетние Партнеры Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) – Соглашение № 156-2023 от 09.01.2023 г. 

По окончанию обучения и успешного прохождению тестирования, выдаётся Свидетельство.